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銀行內部審計工作問責制度范文

第一章 總則

第一條 為嚴格執行內部審計工作制度，增強審計人員的責任意識，提高審計工作質量，根據銀監會《加強農村信用社…………

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第四條 對內部審計工作的問責，堅持實事求是、處罰與教育相結合的原則，視其性質、情…………

第二章 審計工作職責

第五條 審計工作職責分為分管領導的領導責任、審計部門負責人管理責任和審計人員檢查責任。

第六條 分管審計工作領導的崗位責任。

（一）加強內部審計隊伍建設，按照《農村商業銀行股份有限公司內部審計工作辦法》的要求健全內部…………

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（六）督促被審計單位按審計意見及時進行整改。

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第八條 審計人員的崗位責任

（一）根據審計工作計劃，保質保量完成審計工作任務。

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（六）加強審計檔案管理，及時整理審計記錄、審計報告等資料，做好審計檔案和各類文件的歸檔工作。

第三章 審計人員的權力及約束

第九條 審計人員在執行審計的過程中具有下列權力：

（一）檢查權。有權要求被審計單位如實提供有關審計資料；有權查閱被審計單位各類憑證、賬簿、報表、文件及…………

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（五）其他權力。對審計中發現的問題，有權向審計單位和有關人員質詢，并有權索取有關資料；有權要求被審計…………

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第十一條 嚴格執行廉潔審計“八不準”的規定即：

（一）不準接受被審計單位安排的高檔標準的住宿；

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（八）不準在被審計單位報銷任何因公因私費用。

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第七章 附則

第二十二條 對于本制度未規定的違規行為，可以比照本制度同類或相近條款進行處罰。

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第二十四條 本制度自印發之日起執行。

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